Banco paga $5.6 millones en un acuerdo de no enjuiciamiento en EE.UU.

Butterfield Bank ha llegado a un acuerdo financiero de no enjuiciamiento con el Departamento de Justicia de los Estados Unidos para poner fin a un caso penal de larga duración relacionado con acusaciones pasadas de facilitar la evasión fiscal en las Islas Caimán. El banco acordó pagar US$5,6 millones en impuestos y decomiso para abordar las acusaciones relacionadas con los clientes del banco en EE.UU. que se remontan a 2001 hasta 2013, cuando se informaron los problemas.

En un comunicado de prensa de la Oficina del Fiscal Federal del Distrito Sur de Nueva York, los fiscales dijeron que el acuerdo de no enjuiciamiento fue el resultado de la “cooperación extraordinaria” del banco, que había entregado 386 archivos relacionados con contribuyentes estadounidenses que no cumplieron con los requisitos. La abogada Audrey Strauss dijo que el banco admitió haber ayudado a sus clientes a ocultar su propiedad de cuentas bancarias extranjeras para evitar sus obligaciones fiscales en Estados Unidos.

“Butterfield permitió a sus clientes estadounidenses utilizar entidades falsas que ayudaron a esos clientes estadounidenses a canalizar dinero entre cuentas con sede en Estados Unidos y las Islas Caimán”, afirmó el abogado de Nueva York. “La resolución de este asunto a través de un acuerdo de no enjuiciamiento, junto con el decomiso y la restitución, refleja la cooperación de Butterfield en nuestra investigación y demuestra que la cooperación, incluida la asistencia para proporcionar archivos de clientes de contribuyentes estadounidenses, tiene beneficios tangibles. Continuaremos buscando firmas de servicios financieros en todo el mundo que ayuden a sus clientes a evadir los impuestos estadounidenses”.

Michael Collins, presidente y director ejecutivo de Butterfield, dijo que el banco, que tiene su sede en Bermudas, se complace en resolver lo que llamaron un asunto comercial heredado que se informó en 2013, y que el pago ya se había contabilizado en la cuenta del banco en informes de 2015 y 2016.

“Desde entonces, hemos mejorado nuestros controles de cumplimiento para negocios con clientes estadounidenses y se ha aprovisionado el pago total. En el futuro, nos mantendremos enfocados en cumplir con nuestros clientes y nuestros accionistas”, agregó.

Como parte del trato, el banco ha admitido varios hechos relacionados con la conducta ilícita y las medidas correctivas que tomó. De acuerdo con el Departamento de Justicia, Butterfield admitió que sabía o debería haber sabido que los contribuyentes estaban usando sus cuentas para evadir sus obligaciones tributarias estadounidenses y había ayudado a sus clientes estadounidenses a ocultar la propiedad real de activos no declarados del IRS que estaban en manos de entidades falsas, estructuras que no tenía ningún propósito comercial legítimo: ocultar las identidades de los verdaderos propietarios de las cuentas.

El acuerdo requiere que el banco continúe cooperando con Estados Unidos durante al menos tres años. Pero también señala que después de que los problemas salieron a la luz en 2013, el banco comenzó a implementar una serie de medidas correctivas para dejar de ayudar a los contribuyentes estadounidenses a evadir los impuestos federales sobre la renta. El acuerdo de $5,6 millones representa casi $4,9 millones en ingresos brutos por servicios que brindó a los contribuyentes estadounidenses con cuentas bancarias extranjeras no declaradas.